De volgende inschrijvingsvoorwaarden gelden voor alle tussenpersonen in bank- en beleggingsdiensten :
- U kunt zowel als natuurlijke persoon als rechtspersoon aan bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten doen.
- U moet een ondernemingsnummer hebben wanneer u woonachtig bent in België (natuurlijke persoon) of uw maatschappelijke zetel of bijkantoor in België hebt.
- U wil actief zijn in België.
- U moet een eenmalige bijdrage voor het onderzoek van uw aanvraag betalen.
- U moet aantonen dat u een burgerlijke beroepsaansprakelijkheidsverzekering heeft afgesloten of dat u vrijgesteld bent van het afsluiten van deze verzekering.
- U moet bevestigen dat u bent toegetreden tot een buitengerechtelijke klachtenregeling (Ombudsfin).
- U moet uw professioneel e-mailadres bezorgen.
- Als de aanvraag wordt ingediend door iemand die hiervoor een volmacht heeft gekregen, moet u deze volmacht aan de FSMA bezorgen.
U moet het aantal personen in contact met het publiek aan de FSMA meedelen. U moet het bewijs bewaren dat deze personen over de nodige beroepskennis beschikken, maar u moet dit niet bij het inschrijvingsdossier voegen.
Voor elk van de bij de bemiddeling betrokken verantwoordelijke personen moet u het volgende aan de FSMA bezorgen:
- de identificatiegegevens;
- een geldig uittreksel uit het strafregister;
- een toelichting die de geschiktheid en professionele betrouwbaarheid aantoont (in de praktijk heeft dit de vorm van een in te vullen vragenlijst);
- het bewijs van de vereiste beroepskennis.
Rechtspersonen die een inschrijving vragen als tussenpersoon moeten de volgende gegevens aan de FSMA bezorgen over hun controlerende aandeelhouders:
- de identificatiegegevens;
- een toelichting die hun geschiktheid gelet op de noodzaak van een gezond en voorzichtig beleid aantoont (in de praktijk heeft dit de vorm van een in te vullen vragenlijst).
Als agent moet u de naam meedelen van de vergunde onderneming (de principaal) waarmee u een agentuurovereenkomst heeft gesloten.
Overzicht van documenten en modeldocumenten
Zie het antwoord op de vraag "Welke documenten moet een bankagent aan de FSMA bezorgen?"